Обязанности и функции корпоративного секретаря

Чем занимается корпоративный секретарь компании

На предприятиях, ведущих свою деятельность в форме акционерных обществ, особое внимание необходимо уделять соблюдению прав и законных интересов акционеров – да и вообще всему, что с этим связано. И заниматься данным направлением должен отдельный специалист – корпоративный секретарь акционерного общества.

Правовые основы работы корпоративным секретарем

Впервые правовое положение корпоративного секретаря акционерного общества в нашей стране было урегулировано в 2007 году: тогда соответствующие дополнения в Квалификационный справочник должностей руководителей, специалистов и других служащих (утв. постановлением Минтруда России от 21.08.1998 № 37) внёс приказ Минздравсоцразвития от 17.09.2007 № 605).

Есть и свой профстандарт у корпоративного секретаря. Он закреплён приказом Минтруда России от 20.11.2018 № 711н.

Учтите, что должностная инструкция корпоративного секретаря не должна противоречить указанным документам Минтруда.

Отметим, что на практике сами вакансии корпоративного секретаря могут называться по-разному. Например, корпоративный секретарь совета директоров или просто секретарь. Такой специалист может быть и в ООО и заниматься долями его участников (учредителей).

Основные обязанности корпоративного секретаря

На практике должностная инструкция корпоративного секретаря акционерного общества должна учитывать следующе функциональные обязанности на этой должности:

• обеспечивает соблюдение подразделениями и должностными лицами акционерного общества (далее – АО) требований норм действующего законодательства, его устава, а также других документов, гарантирующих реализацию прав и законных интересов акционеров;
• возглавляет работу по подготовке решений совета директоров и других органов управления по развитию практики корпоративного управления, контролирует их исполнение;
• консультирует должностных лиц и акционеров (далее – акционеры), а также членов совета директоров по вопросам корпоративного права и управления;
• руководит подготовкой и организацией проведения общих собраний акционеров, рассмотрения предложений акционеров по вопросам, включаемым в повестку дня общего собрания, в т. ч. по кандидатурам для избрания в выборные органы общества;
• обеспечивает подготовку ежегодного отчета акционерного общества, других документов, представляемых акционерам к проведению общих собраний (годовых и внеочередных), организацию подготовки и рассылки акционерам сообщений о предстоящем общем собрании, бюллетеней для голосования, а также доступ акционеров к документам, обязательным для представления лицам, имеющим право на участие в общем собрании, учет поступивших в общество заполненных бюллетеней для голосования;
• контролирует работу счетной комиссии, избираемой общим собранием акционеров, получение от счетной комиссии протокола, бюллетеней для голосования, доверенностей, участвует в подготовке проекта отчета о результатах голосования, протокола общего собрания акционеров, решает другие задачи, связанные с подготовкой и проведением общего собрания акционеров;
• обеспечивает соблюдение установленных правил и порядка подготовки и проведения заседаний совета директоров, в т. ч. разработки планов работы и повесток дня заседаний общего собрания акционеров и совета директоров, ознакомления вновь избранных членов совета директоров с деятельностью общества и его внутренними документами, оповещение членов совета директоров и приглашенных на заседание совета директоров лиц о предстоящих заседаниях, направление им материалов по вопросам, включаемым в повестку дня;
• участвует в заседаниях совета директоров. Организует ведение протоколов заседания совета директоров, обеспечивает их хранение и выдачу, в необходимых случаях, копий протоколов или выписок из протоколов совета директоров, заверяет их подлинность;
• контролирует соблюдение процедуры раскрытия информации об обществе, установленной законодательством, а также уставом и иными документами общества, в т. ч. через механизм публичного раскрытия информации;
• организует хранение документов, связанных с деятельностью совета директоров и собрания акционеров общества и доступ акционеров к содержащейся в них информации, изготовление копий документов, удостоверяет их подлинность;
• осуществляет учет и рассмотрение обращений и запросов, поступающих от акционеров, по вопросам корпоративного управления и реализации прав акционеров;
• информирует совет директоров обо всех фактах несоблюдения в управлении обществом требований норм действующего законодательства и внутренних документов;
• запрашивает и получает информацию из системы ведения реестра акционеров общества, содействует расширению прав акционеров и их участию в корпоративном управлении;
• осуществляет взаимодействие с профессиональными участниками рынка ценных бумаг и органами госуправления по вопросам, касающимся регулирования корпоративных правоотношений и рынка ценных бумаг;
• руководит подготовкой установленной отчетности по вопросам корпоративного управления;
• контролирует исполнение решений, принятых общим собранием акционеров и советом директоров. Обеспечивает выполнение установленных правил и процедур, в т. ч. соблюдение порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, порядка одобрения крупных сделок и сделок с заинтересованностью, процедурой эмиссии акций общества, реализации прав акционеров по их размещению, иных процедур, направленных на защиту прав и имущественных интересов акционеров;
• принимает меры по предотвращению убытков обществу и/или его акционерам;
• способствует обеспечению высокого уровня деловой активности, соблюдению этики в отношениях между участниками рынка, морально-этических стандартов корпоративного поведения.

Вполне целесообразно учитывать перечисленное при составлении или анализе резюме корпоративного секретаря.

Необходимые знания

Профессиональное выполнение функций корпоративного секретаря невозможно без соответствующего объема знаний и навыков. И вот что он должен знать:

• Гражданский кодекс, Кодекс РФ об административных правонарушениях, Федеральный закон «Об акционерных обществах», Федеральный закон «О рынке ценных бумаг», иные нормативные правовые акты, определяющие права акционеров и регламентирующие деятельность органов корпоративного управления, порядок эмиссии и обращения ценных бумаг;
• устав и другие документы, регулирующие корпоративные отношения в обществе;
• функции совета директоров и его органов;
• порядок подготовки и правила проведения общих собраний акционеров и заседаний совета директоров, а также реализации процедур корпоративного управления;
• правила раскрытия информации об обществе, порядок работы профессиональных участников рынка ценных бумаг (регистраторов общества, бирж и др.);
• основы трудового, антимонопольного и налогового законодательства, законодательства о приватизации;
• арбитражную практику;
• Кодекс корпоративного поведения;
• основы международного корпоративного законодательства;
• нормативные документы, отражающие передовую отечественную и зарубежную практику корпоративного управления;
• порядок урегулирования корпоративных конфликтов;
• методы и средства получения, обработки и передачи информации;
• методические и нормативные документы по вопросам технической защиты информации;
• информационные технологии, порядок и правила пользования информационными системами;
• организацию и порядок ведения переговоров;
• этические нормы и правила, морально-этические стандарты корпоративного поведения.

Требования к корпоративному секретарю АО

Квалификация рассматриваемого специалиста должна быть следующей:

1. высшее профессиональное (юридическое или экономическое) образование;
2. специальная подготовка по корпоративному управлению;
3. стаж работы по специальности в должностях, замещаемых специалистами с высшим профессиональным образованием, не менее 5 лет, в т. ч. в должностях руководителей.

Должностная инструкция корпоративного секретаря акционерного общества

I. Общие положения

1. Корпоративный секретарь акционерного общества относится к категории руководителей.

2. Корпоративным секретарем акционерного общества принимается лицо, имеющее высшее профессиональное (юридическое или экономическое) образование и специальная подготовка по корпоративному управлению, стаж работы по специальности в должностях, замещаемых специалистами с высшим профессиональным образованием, не менее 5 лет, в том числе в должностях руководителей.

3. Корпоративный секретарь акционерного общества принимается на должность и освобождается от должности организации ( директором, руководителем) по представлению (должность).

3. Корпоративный секретарь акционерного общества должен знать:

— Гражданский кодекс Российской Федерации,

— Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях,

— Федеральный закон «Об акционерных обществах»,

— Федеральный закон «О рынке ценных бумаг»,

— иные нормативные правовые акты, определяющие права акционеров и регламентирующие деятельность органов корпоративного управления, порядок эмиссии и обращения ценных бумаг;

— устав и другие документы, регулирующие корпоративные отношения в обществе;

— функции совета директоров и его органов;

— порядок подготовки и правила проведения общих собраний акционеров и заседаний совета директоров, а также реализации процедур корпоративного управления;

— правила раскрытия информации об обществе, порядок работы профессиональных участников рынка ценных бумаг (регистраторов общества, бирж и др.);

— основы трудового, антимонопольного и налогового законодательства, законодательства о приватизации;

— Кодекс корпоративного поведения;

— основы международного корпоративного законодательства;

— нормативные документы, отражающие передовую отечественную и зарубежную практику корпоративного управления;

— порядок урегулирования корпоративных конфликтов;

— методы и средства получения, обработки и передачи информации;

— методические и нормативные документы по вопросам технической защиты информации;

— информационные технологии, порядок и правила пользования информационными системами;

— организацию и порядок ведения переговоров;

— этические нормы и правила, морально-этические стандарты корпоративного поведения.

5. В своей деятельности корпоративный секретарь акционерного общества руководствуется:

— законодательством Российской Федерации,

— Уставом (положением) организации,

— приказами и распоряжениями организации, ( генерального директора, директора, руководителя),

— настоящей должностной инструкцией,

— Правилами внутреннего трудового распорядка организации.

6. Корпоративный секретарь акционерного общества подчиняется непосредственно: (должность)

7. На время отсутствия корпоративного секретаря акционерного общества (командировка, отпуск, болезнь, пр.) его обязанности исполняет лицо, назначенное в организации (должность) в установленном порядке, которое приобретает соответствующие права, обязанности и несет ответственность за исполнение возложенных на него обязанностей.

II. Должностные обязанности

Корпоративный секретарь акционерного общества:

1. Обеспечивает соблюдение подразделениями и должностными лицами акционерного общества (далее — общество) требований норм действующего законодательства, устава общества, а также других документов, гарантирующих реализацию прав и законных интересов акционеров.

2. Возглавляет работу по подготовке решений совета директоров и других органов управления обществом по развитию практики корпоративного управления, контролирует их исполнение.

3. Консультирует должностных лиц и акционеров общества (далее — акционеры), а также членов совета директоров по вопросам корпоративного права и управления.

4. Руководит подготовкой и организацией проведения общих собраний акционеров, рассмотрения предложений акционеров по вопросам, включаемым в повестку дня общего собрания, в том числе по кандидатурам для избрания в выборные органы общества.

5. Обеспечивает подготовку ежегодного отчета акционерного общества, других документов, представляемых акционерам к проведению общих собраний (годовых и внеочередных), организацию подготовки и рассылки акционерам сообщений о предстоящем общем собрании, бюллетеней для голосования, а также доступ акционеров к документам, обязательным для представления лицам, имеющим право на участие в общем собрании, учет поступивших в общество заполненных бюллетеней для голосования.

6. Контролирует работу счетной комиссии, избираемой общим собранием акционеров, получение от счетной комиссии протокола, бюллетеней для голосования, доверенностей, участвует в подготовке проекта отчета о результатах голосования, протокола общего собрания акционеров, решает другие задачи, связанные с подготовкой и проведением общего собрания акционеров.

7. Обеспечивает соблюдение установленных правил и порядка подготовки и проведения заседаний совета директоров, в том числе разработки планов работы и повесток дня заседаний общего собрания акционеров и совета директоров, ознакомления вновь избранных членов совета директоров с деятельностью общества и его внутренними документами, оповещение членов совета директоров и приглашенных на заседание совета директоров лиц о предстоящих заседаниях, направление им материалов по вопросам, включаемым в повестку дня.

8. Участвует в заседаниях совета директоров.

9. Организует ведение протоколов заседания совета директоров, обеспечивает их хранение и выдачу, в необходимых случаях, копий протоколов или выписок из протоколов совета директоров, заверяет их подлинность.

10. Контролирует соблюдение процедуры раскрытия информации об обществе, установленной законодательством, а также уставом и иными документами общества, в том числе через механизм публичного раскрытия информации.

11. Организует хранение документов, связанных с деятельностью совета директоров и собрания акционеров общества и доступ акционеров к содержащейся в них информации, изготовление копий документов, удостоверяет их подлинность.

12. Осуществляет учет и рассмотрение обращений и запросов, поступающих от акционеров, по вопросам корпоративного управления и реализации прав акционеров.

13. Информирует совет директоров обо всех фактах несоблюдения в управлении обществом требований норм действующего законодательства и внутренних документов.

14. Запрашивает и получает информацию из системы ведения реестра акционеров общества, содействует расширению прав акционеров и их участию в корпоративном управлении.

15. Осуществляет взаимодействие с профессиональными участниками рынка ценных бумаг и органами государственного управления по вопросам, касающимся регулирования корпоративных правоотношений и рынка ценных бумаг.

16. Руководит подготовкой установленной отчетности по вопросам корпоративного управления.

17. Контролирует исполнение решений, принятых общим собранием акционеров и советом директоров.

18. Обеспечивает выполнение установленных правил и процедур, в том числе соблюдение порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, порядка одобрения крупных сделок и сделок с заинтересованностью, процедурой эмиссии акций общества, реализации прав акционеров по их размещению, иных процедур, направленных на защиту прав и имущественных интересов акционеров.

19. Принимает меры по предотвращению убытков обществу и/или его акционерам.

20. Способствует обеспечению высокого уровня деловой активности, соблюдению этики в отношениях между участниками рынка, морально-этических стандартов корпоративного поведения.

Продолжение на страницах: [1] 2

Разделы по литерам:

Популярные инструкции:

Должностная инструкция юрисконсульта

Юрисконсульт относится к категории специалистов. На должность юрисконсульта принимается лицо, имеющее высшее профессиональное (юридическое) образование без предъявления требований к стажу работы или среднее профессиональное (юридическое) образование и стаж работы в должностях, замещаемых специалистами со средним профессиональным образованием, не менее 5 лет

Должностная инструкция токаря по обработке асбестоцементных труб и муфт

Токарь по обработке асбестоцементных труб и муфт относится к категории рабочих. На должность токаря по обработке асбестоцементных труб и муфт принимается лицо, имеющее среднее профессиональное образование или начальное профессиональное образование и специальную подготовку и стаж работы от года

Должностная инструкция окрасчика игрушек

Окрасчик игрушек относится к категории рабочих. На должность окрасчика игрушек принимается лицо, имеющее среднее профессиональное образование или начальное профессиональное образование и специальную подготовку и стаж работы от года.

Последние добавленные инструкции:

Должностная инструкция оператора на песколовках и жироловках

Оператор на песколовках и жироловках относится к категории рабочих. На должность оператора на песколовках и жироловках принимается лицо, имеющее среднее профессиональное образование или начальное профессиональное образование и специальную подготовку и стаж работы от года

Должностная инструкция начальника инструментального отдела

Начальник инструментального отдела относится к категории руководителей. Начальником инструментального отдела принимается лицо, имеющее высшее профессиональное (техническое) образование и стаж работы по инструментальному обеспечению производства на инженерно-технических и руководящих должностях не менее 5 лет

Должностная инструкция маривода

Маривод относится к категории рабочих. На должность маривода принимается лицо, имеющее среднее профессиональное образование или начальное профессиональное образование и специальную подготовку и стаж работы от года

Положение о корпоративном секретаре

У Т В Е Р Ж Д Е Н О
Советом директоров Общества
протокол N 54 от 30.06.2004 г.

Настоящее Положение разработано на основании действующего законодательства Российской Федерации, Устава ОАО «Чепецкий механический завод» (далее «Общество») и Кодекса корпоративной этики и поведения Общества.

Положение определяет статус, компетенцию, порядок назначения, права, обязанности и ответственность корпоративного секретаря Общества.

Статья 1. Статус корпоративного секретаря

1.1. Задачей корпоративного секретаря является обеспечение соблюдения органами и должностными лицами Общества процедурных требований, гарантирующих реализацию прав и интересов акционеров Общества, включая доступ акционеров к информации об Обществе.

1.2. При реализации задач корпоративного контроля корпоративный секретарь организует и обеспечивает взаимодействие Общества с его акционерами, Советом директоров, ревизионной комиссией, регистратором, аудитором, независимым оценщиком, федеральными органами исполнительной власти и антимонопольными органами.

1.3. Корпоративный секретарь Общества является руководителем секретариата Совета директоров Общества и может исполнять функции ответственного секретаря Совета директоров Общества.

1.4. В своей деятельности корпоративный секретарь руководствуется действующим законодательством РФ, Уставом Общества и настоящим положением.

Статья 2. Компетенция корпоративного секретаря

Корпоративный секретарь Общества организует и обеспечивает:

2.1. Подготовку и проведение общего собрания акционеров в соответствии с требованиями законодательства, устава и иных внутренних документов Общества:

• обобщение предложений акционеров по вопросам повестки дня общего собрания и выдвижению кандидатур в выборные органы, подготовку соответствующих материалов для рассмотрения Советом директоров Общества;
• подготовку списка лиц, имеющих право участвовать в общем собрании акционеров;
• надлежащее уведомление лиц, имеющих право участвовать в общем собрании акционеров, о проведении общего собрания, подготовку и направление (вручение) им бюллетеней для голосования, а также уведомление о проведении общего собрания акционеров всех членов Совета директоров, Генерального директора, членов ревизионной комиссии и аудитора Общества;
• формирование материалов, которые должны предоставляться к общему собранию акционеров, и доступ к ним, предоставление заверенных им копий соответствующих документов по требованию лиц, имеющих право участвовать в общем собрании акционеров;
• сбор поступивших в Общество заполненных бюллетеней для голосования и своевременную передачу их счетной комиссии;
• соблюдение процедур регистрации участников общего собрания акционеров, ведение протокола общего собрания и составление протокола об итогах голосования на общем собрании, а также своевременное доведение до сведения лиц, включенных в список лиц, имеющих право участвовать в общем собрании, отчета об итогах голосования на общем собрании акционеров в порядке, установленном законодательством и внутренними корпоративными документами Общества;
• информирование участников общего собрания по вопросам проведения собраний, принимает меры для разрешения конфликтов, связанных с процедурой подготовки и проведения общего собрания акционеров;
• по согласованию с Председателем Совета директоров, приглашение на общее собрание акционеров членов Совета директоров, председателя ревизионной комиссии, представителя аудитора, представителей региональных органов власти;
• контроль исполнения решений общего собрания акционеров Общества.

2.2. Подготовку и проведение заседаний Совета директоров в соответствии с требованиями законодательства, устава и иных внутренних документов Общества:

• уведомление всех членов Совета директоров о проведении заседания Совета директоров, а в случае необходимости направление (вручение) им бюллетеней для голосования, сбор заполненных бюллетеней, письменных мнений членов Совета директоров, отсутствовавших на заседании;
• своевременную подготовку и направление председателю и членам Совета директоров материалов по вопросам повестки дня заседания Совета;
• подготовку дополнительной информации по вопросам повестки дня заседания Совета директоров;
• надлежащее соблюдение процедуры проведения заседания Совета директоров, ведение протокола очного заседания Совета директоров;
• содействие членам Совета директоров при осуществлении ими своих функций;
• контроль исполнения решений заседаний Совета директоров Общества.

2.3. Раскрытие (предоставление) информации об Обществе и хранение документов Общества:

• соблюдение требований к порядку хранения и раскрытия (предоставления) информации об Обществе, установленных законодательством, а также уставом и иными внутренними документами Общества;
• контроль за своевременным раскрытием Обществом информации, содержащейся в проспектах эмиссии ценных бумаг Общества и в его ежеквартальных отчетах, а также обязательной для предоставления информации о существенных фактах, затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность Общества;
• соблюдение порядка хранения документов, перечень которых определен законодательством, доступа к ним, а также предоставление копий документов;
• при предоставлении документов или выдаче их копий проверку факта владения обратившимся лицом акциями Общества, а в предусмотренных законом случаях — и сведений о количестве принадлежащих ему голосующих акций Общества.

2.4. Надлежащее рассмотрение Обществом обращений акционеров и разрешение конфликтов, связанных с нарушением прав акционеров:

• контроль своевременного рассмотрения органами и подразделениями Общества обращений акционеров;
• принятие мер, содействующих быстрому и эффективному разрешению любых конфликтов, в том, числе связанных с ведением реестра акционеров;
• максимально полное и скорейшее выявление конфликтов, если они могут возникнуть в Обществе;
• учет корпоративных конфликтов, регистрацию поступивших от акционеров обращений, писем и требований, подготовку соответствующих ответов.

Статья 3. Порядок назначения корпоративного секретаря

3.1. Корпоративный секретарь ежегодно назначается решением Совета директоров по предложению генерального директора, председателя и членов Совета директоров из числа работников Общества, занимающих должности не ниже руководителя структурного подразделения Общества.

При назначении корпоративного секретаря Общества Совет директоров должен оценить способность кандидата осуществлять функции корпоративного секретаря, в том числе его образование, опыт работы и деловые качества.

3.2. Кандидат должен сообщить Совету директоров следующие сведения:

• фамилия, имя, отчество кандидата;
• год рождения;
• место регистрации и адрес постоянного проживания;
• образование;
• сведения о местах работы за последние 5 лет;
• сведения о количестве, типе, категории акций Общества, принадлежащих претенденту;
• сведения о наличии (отсутствии) аффилированности с членами органов управления Общества, акционерами Общества;
• сведения об отсутствии судимости;
• письменное согласие кандидата исполнять функции корпоративного секретаря;
• дополнительную информацию по усмотрению кандидата.

3.3. Решение по кандидатуре секретаря принимается большинством голосов членов Совета директоров, без учета голосов выбывших членов Совета директоров Общества.

3.4. Корпоративному секретарю Общества в период исполнения своих обязанностей может выплачиваться вознаграждение. Размер и порядок выплаты вознаграждения устанавливается решением Совета директоров Общества.

Статья 4. Права, обязанности и ответственность корпоративного секретаря

4.1. Корпоративный секретарь должен обладать достаточными правомочиями для осуществления возложенных на него функций. Органы и должностные лица Общества обязаны содействовать корпоративному секретарю в осуществлении им своих функций.

4.2. Корпоративный секретарь вправе:

• в рамках определенной настоящим Положением компетенции, требовать от руководителей структурных подразделений Общества выполнения действий и процедур корпоративного управления;
• запрашивать и получать у должностных лиц Общества, руководителей его структурных подразделений необходимую информацию и документы;
• требовать от должностных лиц и руководителей структурных подразделений Общества отчета об исполнении решений, принятых Советом директоров и общим собранием акционеров Общества, при необходимости — требовать письменного объяснения причин неисполнения решений;
• подготавливать и направлять акционерам ответы и разъяснения;
• запрашивать информацию у реестродержателя Общества в объеме, необходимом для исполнения возложенных обязанностей, контролировать соблюдение требований законодательства при ведении реестра акционеров;
• в рамках своей компетенции представлять интересы Общества перед аудитором, оценщиком, федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, антимонопольными органами;
• выявлять нарушения законодательства о деятельности акционерного общества и о рынке ценных бумаг должностными лицами, членами Совета директоров и акционерами Общества и ставить вопросы о пресечении выявленных нарушений;
• присутствовать на общих собраниях акционеров и заседаниях Совета директоров Общества.

4.3. Корпоративный секретарь обязан:

• строго соблюдать в своей деятельности нормы и требования законодательства Российской Федерации, осуществлять свои функции добросовестно и разумно;
• при решении возникающих вопросов соблюдать интересы акционеров Общества;
• информировать Совет директоров о возникновении ситуаций, создающих угрозу нарушения норм действующего законодательства, прав акционеров, а также возникновения корпоративного конфликта.

4.4. Корпоративный секретарь несет ответственность за разглашение любых сведений, составляющих согласно действующим в Обществе внутренним документам, коммерческую тайну, соблюдение конфиденциальности информации и использование инсайдерской информации.

Статья 5. Порядок утверждения и изменения положения

5.1. Положение о корпоративном секретаре утверждается, изменяется и дополняется по решению Совета директоров Общества большинством голосов членов Совета директоров, участвующих в соответствующем заседании.

5.2. Предложения о внесении изменений и дополнений в настоящее Положение вносятся в порядке, предусмотренном регламентом проведения заседаний Совета директоров Общества.

Должностная инструкция корпоративного секретаря акционерного общества

«______» _______________ 20___ г.

Корпоративного секретаря акционерного общества

1. Общие положения

1.1. Настоящая должностная инструкция определяет и регламентирует полномочия, функциональные и должностные обязанности, права и ответственность корпоративного секретаря акционерного общества [Наименование организации в родительном падеже] (далее – Общество).

1.2. Корпоративный секретарь акционерного общества назначается на должность и освобождается от должности в установленном действующим трудовым законодательством порядке приказом руководителя Общества.

1.3. Корпоративный секретарь акционерного общества подчиняется непосредственно [наименование должности непосредственного руководителя в дательном падеже] Общества.

1.4. Корпоративный секретарь акционерного общества относится к категории руководителей и имеет в подчинении [наименование должностей подчиненных в дательном падеже].

1.5. На должность корпоративного секретаря акционерного общества назначается лицо, имеющее высшее профессиональное (юридическое или экономическое) образование и специальная подготовка по корпоративному управлению, стаж работы по специальности в должностях, замещаемых специалистами с высшим профессиональным образованием, не менее 5 лет, в том числе в должностях руководителей.

1.6. Корпоративный секретарь акционерного общества отвечает за:

• эффективное исполнение поручаемой ему работы;
• соблюдение требований исполнительской, трудовой дисциплины;
• сохранность находящихся у него на хранении (ставших ему известными) документов (сведений), содержащих (составляющих) коммерческую тайну организации.

1.7. Корпоративный секретарь акционерного общества должен знать:

• Гражданский кодекс Российской Федерации, Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях, Федеральный закон «Об акционерных обществах», Федеральный закон «О рынке ценных бумаг», иные нормативные правовые акты, определяющие права акционеров и регламентирующие деятельность органов корпоративного управления, порядок эмиссии и обращения ценных бумаг;
• устав и другие документы, регулирующие корпоративные отношения в обществе;
• функции совета директоров и его органов;
• порядок подготовки и правила проведения общих собраний акционеров и заседаний совета директоров, а также реализации процедур корпоративного управления;
• правила раскрытия информации об обществе, порядок работы профессиональных участников рынка ценных бумаг (регистраторов общества, бирж и др.);
• основы трудового, антимонопольного и налогового законодательства, законодательства о приватизации;
• арбитражную практику;
• Кодекс корпоративного поведения;
• основы международного корпоративного законодательства;
• нормативные документы, отражающие передовую отечественную и зарубежную практику корпоративного управления;
• порядок урегулирования корпоративных конфликтов;
• методы и средства получения, обработки и передачи информации;
• методические и нормативные документы по вопросам технической защиты информации;
• информационные технологии, порядок и правила пользования информационными системами;
• организацию и порядок ведения переговоров;
• этические нормы и правила, морально-этические стандарты корпоративного поведения.

1.8. Корпоративный секретарь акционерного общества в своей деятельности руководствуется:

• государственными и отраслевыми стандартами производства продукции;
• локальными актами и организационно-распорядительными документами Общества;
• правилами внутреннего трудового распорядка;
• правилами охраны труда и техники безопасности, обеспечения производственной санитарии и противопожарной защиты;
• указаниями, приказаниями, решениями и поручениями непосредственного руководителя;
• настоящей должностной инструкцией.

1.9. В период временного отсутствия корпоративного секретаря акционерного общества его обязанности возлагаются на [наименование должности заместителя].

2. Должностные обязанности

Корпоративный секретарь акционерного общества осуществляет следующие трудовые функции:

2.1. Обеспечивает соблюдение подразделениями и должностными лицами акционерного общества (далее – общество) требований норм действующего законодательства, устава общества, а также других документов, гарантирующих реализацию прав и законных интересов акционеров.

2.2. Возглавляет работу по подготовке решений совета директоров и других органов управления обществом по развитию практики корпоративного управления, контролирует их исполнение. Консультирует должностных лиц и акционеров общества (далее – акционеры), а также членов совета директоров по вопросам корпоративного права и управления.

2.3. Руководит подготовкой и организацией проведения общих собраний акционеров, рассмотрения предложений акционеров по вопросам, включаемым в повестку дня общего собрания, в том числе по кандидатурам для избрания в выборные органы общества.

2.4. Обеспечивает подготовку ежегодного отчета акционерного общества, других документов, представляемых акционерам к проведению общих собраний (годовых и внеочередных), организацию подготовки и рассылки акционерам сообщений о предстоящем общем собрании, бюллетеней для голосования, а также доступ акционеров к документам, обязательным для представления лицам, имеющим право на участие в общем собрании, учет поступивших в общество заполненных бюллетеней для голосования.

2.5. Контролирует работу счетной комиссии, избираемой общим собранием акционеров, получение от счетной комиссии протокола, бюллетеней для голосования, доверенностей, участвует в подготовке проекта отчета о результатах голосования, протокола общего собрания акционеров, решает другие задачи, связанные с подготовкой и проведением общего собрания акционеров.

2.6. Обеспечивает соблюдение установленных правил и порядка подготовки и проведения заседаний совета директоров, в том числе разработки планов работы и повесток дня заседаний общего собрания акционеров и совета директоров, ознакомления вновь избранных членов совета директоров с деятельностью общества и его внутренними документами, оповещение членов совета директоров и приглашенных на заседание совета директоров лиц о предстоящих заседаниях, направление им материалов по вопросам, включаемым в повестку дня.

2.7. Участвует в заседаниях совета директоров.

2.8. Организует ведение протоколов заседания совета директоров, обеспечивает их хранение и выдачу, в необходимых случаях, копий протоколов или выписок из протоколов совета директоров, заверяет их подлинность.

2.9. Контролирует соблюдение процедуры раскрытия информации об обществе, установленной законодательством, а также уставом и иными документами общества, в том числе через механизм публичного раскрытия информации.

2.10. Организует хранение документов, связанных с деятельностью совета директоров и собрания акционеров общества и доступ акционеров к содержащейся в них информации, изготовление копий документов, удостоверяет их подлинность.

2.11. Осуществляет учет и рассмотрение обращений и запросов, поступающих от акционеров, по вопросам корпоративного управления и реализации прав акционеров.

2.12. Информирует совет директоров обо всех фактах несоблюдения в управлении обществом требований норм действующего законодательства и внутренних документов.

2.13. Запрашивает и получает информацию из системы ведения реестра акционеров общества, содействует расширению прав акционеров и их участию в корпоративном управлении.

2.14. Осуществляет взаимодействие с профессиональными участниками рынка ценных бумаг и органами государственного управления по вопросам, касающимся регулирования корпоративных правоотношений и рынка ценных бумаг.

2.15. Руководит подготовкой установленной отчетности по вопросам корпоративного управления.

2.16. Контролирует исполнение решений, принятых общим собранием акционеров и советом директоров.

2.17. Обеспечивает выполнение установленных правил и процедур, в том числе соблюдение порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, порядка одобрения крупных сделок и сделок с заинтересованностью, процедурой эмиссии акций общества, реализации прав акционеров по их размещению, иных процедур, направленных на защиту прав и имущественных интересов акционеров.

2.18. Принимает меры по предотвращению убытков обществу и/или его акционерам.

2.19. Способствует обеспечению высокого уровня деловой активности, соблюдению этики в отношениях между участниками рынка, морально-этических стандартов корпоративного поведения.

В случае служебной необходимости корпоративный секретарь акционерного общества может привлекаться к выполнению своих должностных обязанностей сверхурочно, в порядке, предусмотренном положениями федерального законодательства о труде.

3. Права

Корпоративный секретарь акционерного общества имеет право:

3.1. Давать подчиненным ему сотрудникам и службам поручения, задания по кругу вопросов, входящих в его функциональные обязанности.

3.2. Контролировать выполнение производственных заданий, своевременное выполнение отдельных поручений и заданий подчиненными ему службами.

3.3. Запрашивать и получать необходимые материалы и документы, относящиеся к вопросам своей деятельности, подчиненных ему служб и подразделений.

3.4. Взаимодействовать с другими предприятиями, организациями и учреждениями по производственным и другим вопросам, относящимся к его компетенции.

3.5. Подписывать и визировать документы в пределах своей компетенции.

3.6. Вносить на рассмотрение руководителя Компании представления о назначении, перемещении и увольнении работников подчиненных подразделений; предложения об их поощрении или о наложении на них взысканий.

3.7. Пользоваться иными правами, установленными Трудовым кодексом РФ и другими законодательными актами РФ.

4. Ответственность и оценка деятельности

4.1. Корпоративный секретарь акционерного общества несет административную, дисциплинарную и материальную (а в отдельных случаях, предусмотренных законодательством РФ, – и уголовную) ответственность за:

4.1.1. Невыполнение или ненадлежащее выполнение служебных указаний непосредственного руководителя.

4.1.2. Невыполнение или ненадлежащее выполнение своих трудовых функций и порученных ему задач.

4.1.3. Неправомерное использование предоставленных служебных полномочий, а также использование их в личных целях.

4.1.4. Недостоверную информацию о состоянии выполнения порученной ему работы.

4.1.5. Непринятие мер по пресечению выявленных нарушений правил техники безопасности, противопожарных и других правил, создающих угрозу деятельности предприятия и его работникам.

4.1.6. Не обеспечение соблюдения трудовой дисциплины.

4.2. Оценка работы корпоративного секретаря акционерного общества осуществляется:

4.2.1. Непосредственным руководителем – регулярно, в процессе повседневного осуществления работником своих трудовых функций.

4.2.2. Аттестационной комиссией предприятия – периодически, но не реже 1 раза в два года на основании документированных итогов работы за оценочный период.

4.3. Основным критерием оценки работы корпоративного секретаря акционерного общества является качество, полнота и своевременность выполнения им задач, предусмотренных настоящей инструкцией.

5. Условия работы

5.1. Режим работы корпоративного секретаря акционерного общества определяется в соответствии с правилами внутреннего трудового распорядка, установленными в Общества.

5.2. В связи с производственной необходимостью корпоративный секретарь акционерного общества обязан выезжать в служебные командировки (в том числе местного значения).

5.3. В связи с производственной необходимостью корпоративному секретарю акционерного общества для осуществления его трудовых функций может предоставляться служебный автотранспорт.

6. Право подписи

6.1. Корпоративному секретарю акционерного общества для обеспечения его деятельности предоставляется право подписи организационно-распорядительных документов по вопросам, входящим в его функциональные обязанности.

С инструкцией ознакомлен ___________/____________/ “____” _______ 20__ г.